Ряд банков рискует лишиться лицензий профучастника фондового рынка, так как не выполнет требования ФСФР по контролю за отмыванием преступных доходов.
«Мы стали часто отказывать банкам в согласовании правил внутреннего контроля из-за несоответствия закону. Пока мы возвращаем их на доработку, - заявил глава ФСФР Владимир Миловидов. - Но если обнаружатся нарушения, мы будем применять меры вплоть до аннулирования лицензий».
Как стало известно, с конца декабря не согласованы правила у 118 банков, в том числе у ВТБ 24, Газпромбанка, Альфа-банка, Инвестторгбанка и др.
Правила внутреннего контроля по отмыванию утверждает ЦБ, банк действует в строгом соответствии с его правилами, говорит представитель ВТБ 24.
«Можно отмывать деньги через кредитование, а можно через рынок ценных бумаг», - возражает Миловидов, поэтому отчитываться надо и ЦБ, и ФСФР.
В банках ценными бумагами обычно занимается отдельное структурное подразделение, оно и должно устанавливать правила: сотрудники должны пройти обучение, чтобы иметь нужную квалификацию, уверен Миловидов.
«Это требование появилось относительно недавно, и к деятельности профучастника оно мало относится. Департамент, отвечающий за это направление, просто не уследил», - объяснил начальник отдела ценных бумаг Инвестторгбанка Олег Тяжельников, пишет газета «Ведомости».
|
